ट्रेडिंग बझ – भांडवली बाजार नियामक सेबी म्हणजेच सिक्युरिटी एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडियाने एंजल ब्रोकिंग लिमिटेडला 10 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. नियामक नियमांचे उल्लंघन केल्यामुळे सेबीने या कंपनीला हा दंड ठोठावला आहे. एंजेल ब्रोकिंग (एंजल वन लिमिटेड) हे SEBI नोंदणीकृत स्टॉक आणि कमोडिटी ब्रोकर आहे. ही कंपनी बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (BSE) आणि नॅशनल स्टॉक एक्सचेंज (NSE) वर सूचीबद्ध आहे. SEBI, स्टॉक एक्सचेंज आणि ठेवीदारांनी संयुक्तपणे एंजल ब्रोकिंग लिमिटेडच्या अंमलबजावणीसंदर्भात तपासणी केली होती, त्यानंतर सेबीने कंपनीला 10 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे.
एप्रिल 2019 ते डिसेंबर 2020 पर्यंत केलेली तपासणी :-
भारतीय सिक्युरिटीज एक्सचेंज बोर्डाने एप्रिल 2019 ते डिसेंबर 2020 दरम्यान कंपनीच्या आर्थिक आणि कामकाजाच्या पद्धतींची तपासणी केली. तपासणीतून मिळालेल्या माहितीच्या आधारे, सेबीने एंजल ब्रोकिंग लिमिटेडवर न्यायालयीन कारवाई करण्याचा निर्णय घेतला आहे.
निष्क्रिय ग्राहकांची पुर्तता झाली नाही :-
सेबीने 78 पानांचा आदेश जारी केला. या आदेशात, SEBI ला आढळले की ABL ने ज्या ग्राहकांच्या खात्यांमध्ये क्रेडिट शिल्लक आहे त्यांच्या सिक्युरिटीज तारण ठेवल्या आणि कंपनीने त्यांच्या ग्राहकांच्या 32.97 कोटी रुपयांचा गैरवापर केला. याशिवाय, नियामकाला असे आढळून आले की ABL ने 300 प्रकरणांमध्ये तपासणी कालावधीत निष्क्रिय ग्राहकांच्या निधीची पूर्तता केली नाही आणि 43.96 लाख रुपये नॉन-सेटल केले गेले.
अशा प्रकारे नियमांचे उल्लंघन केले :-
पुढे, ABL(Angel Broking Ltd) कंपनीने मागील 3 महिन्यांपासून कोणताही ट्रेड न केलेल्या ग्राहकांची भौतिक पूर्तता केली नाही. ही रक्कम 16.65 लाख रुपये होती. ABL ने जानेवारी 2020 नंतर कॅश मार्केट सेगमेंटमध्ये सेटलमेंटच्या तारखेला अंमलात आणलेल्या उलाढालीच्या मूल्याच्या मर्यादेपर्यंत फंड आणि सिक्युरिटीजचे मूल्य 85 पट राखून ठेवले आणि सेटल न केलेली रक्कम 10.26 लाख रुपये मानली गेली, त्यामुळे नियमांचे उल्लंघन झाले. कंपनीने ठेवीदार सहभागींच्या खात्यांमध्ये नियतकालिक समेट केला नाही आणि एकूण 44.72 लाख रकमेचा फरक होता ज्याचे संपूर्ण मूल्य रु. 1,226.73 कोटी होते. याशिवाय, नॉन-रिकव्हरी डेबिट शिल्लकसाठी कंपनीने क्लायंटला T+2+5 दिवसांसाठी एक्सपोजर दिले होते. त्याची रक्कम 2.10 कोटी रुपये होती.
कंपनीने खात्यांमध्ये केली फसवणूक ! :-
या व्यतिरिक्त, SEBI ने असेही कळवले की AB Limited ने 30602 क्लायंटची चुकीची लेजर बॅलन्स नोंदवली आणि ऑक्टोबर 2020 च्या एक्स्चेंजला 340.81 कोटी रुपयांचा निव्वळ फरक नोंदवला. सेबीने पुढे सांगितले की, कंपनीच्या लेजर आणि डेली मार्जिन स्टेटमेंटनुसार, कंपनीच्या फंड शिल्लकमध्ये तफावत होती.