सिक्युरिटीज एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडियाने (सेबी) बीएसईवर चार कंपन्यांना २ लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. भांडवली बाजाराच्या नियामकांनी असे पाहिले की स्टॉक विकल्पांमध्ये अशा मोठ्या प्रमाणात व्यापारात बदल झाल्यामुळे बीएसई वर कृत्रिम खंड तयार झालेBSE वर फसवणूकीसाठी सेबीने 4 संस्थांवर लाखो दंड आकारला. यॉर्क फायनान्शियल सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेडला लाख रुपये, राधा मोहन पुरुषोत्तम दास ज्वेलस प्रायव्हेट लिमिटेडला 16.5 लाख रुपये, एएचके डेव्हलपर्स प्रा.6.6 लाख.
नियामकाने एप्रिल 2014ते सप्टेंबर 2015 या कालावधीत एक तपासणी केली आणि असे आढळले की स्टॉक पर्यायांमध्ये चालविण्यात आलेली 81.38 टक्के व्यवहार अ-अस्सल होती, ज्यामुळे कृत्रिम खंड तयार झाले. नियामकाने नमूद केले की व्यापारात बदल करणा र्यांमध्ये चार कंपन्यांचा समावेश आहे.
असे व्यवहार निसर्गाचे अस्सल होते आणि स्टॉक पर्यायांमध्ये कृत्रिम प्रमाणांच्या संदर्भात व्यापारात चुकीचे किंवा दिशाभूल करणारे दिसतात आणि म्हणून ते कुशलतेने आणि दिशाभूल करणारे होते.
सेबी यांनी स्वतंत्र आदेशात म्हटले आहे की, संस्थांकडून बनावट फसवणूक करणार्या फसवणूक व अन्यायकारक व्यापार पद्धतीवरील नियम (पीएफयूटीपी) च्या नियमांचे उल्लंघन करणारी आहे. स्वतंत्रपणे, नियामकाने पिरॅमिड समीरा थिएटर लि.च्या शेअर्सची फसवणूक आणि गैरव्यवहारासंबंधित प्रकरणात निर्मल कोटेचा यांना एकूण 20 लाखांचा दंड ठोठावला आहे.