ट्रेडिंग बझ – भांडवली बाजार नियामक सेबी (SEBI- Securities and Exchange Board of India / भारतीय सिक्युरिटीज एक्सचेंज बोर्ड) ने 5 संस्थांना एकूण 25 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. SEBI ने बॉम्बे स्टॉक एक्स्चेंज मधील इलिक्विड स्टॉक ऑप्शन्स सेगमेंटमध्ये अयोग्य व्यवहार केल्याबद्दल या लोकांना हा दंड ठोठावला आहे. SEBI ने ज्यांच्यावर एकूण 25 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे त्यात चित्राबाई वसंतराव निकम, दमयंती झुनझुनवाला, नेमीचंद कस्तुरचंद जैन, नरेश कुमार अग्रवाल आणि चंद्र लक्ष्मी सेफ्टी ग्लास लिमिटेड (CLSG) यांचा समावेश आहे. सेबीने या लोकांना 5-5 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे.
एप्रिल 2014 ते सप्टेंबर 2015 दरम्यान तपास :-
SEBI ने BSE वरील इलिक्विड स्टॉक ऑप्शन्समधील मोठ्या प्रमाणावर उलटसुलट व्यवहारांची तपासणी केली, ज्यामुळे एक्सचेंजमध्ये कृत्रिम खंड निर्माण झाला. एप्रिल 2014 ते सप्टेंबर 2015 पर्यंत, नियामकाने या विभागाशी संबंधित काही संस्थांच्या व्यापार क्रियाकलापांची तपासणी केली.
या 5 लोकांनी या नियमाचे उल्लंघन केले :-
SEBI ला आढळले की हे 5 लोक या उलट व्यवहारात गुंतलेले लोक आहेत, त्यामुळे SEBI ने त्यांना प्रत्येकी 5 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. रिव्हर्सल ट्रेडचे स्वरूप कथितरित्या अयोग्य आहे कारण ते सामान्य व्यवहारात चालवले जातात. नियामकाने निदर्शनास आणून दिले की कृत्रिम व्हॉल्यूममध्ये व्यापार करताना ते खोटे आणि दिशाभूल करणारे स्वरूप तयार करतात. सेबीने आपल्या आदेशात सांगितले की, या 5 जणांनी अशा कृतीद्वारे PFUTP (फ्रॉड्युलंट अँड अनफेअर ट्रेड प्रॅक्टिसेस प्रतिबंध) नियमांचे उल्लंघन केले आहे.
सेबीने या कंपनीवर बंदी घातली :-
याशिवाय, दुसर्‍या आदेशात, भांडवली बाजार नियामक सेबीने उदय इंटेलिकॉल प्रायव्हेट लिमिटेड आणि त्यांच्या संचालकांवर सिक्युरिटीज मार्केटमधून 6 महिन्यांसाठी बंदी घातली आहे. सेबीने सांगितले की ही कंपनी अनधिकृत गुंतवणुकीचा सल्ला देत होती, त्यानंतर सेबीने कारवाई करत या कंपनीवर आणि तिच्या संचालकांवर बंदी घातली.
कंपनी अनधिकृत गुंतवणुकीचा सल्ला देत असे :-
पुढील 3 महिन्यांत गुंतवणूकदारांचे पैसे एकत्र किंवा वेगळे परत केले जावेत, असेही सेबीने म्हटले आहे. रजत सराफ आणि कल्पना जैन हे या कंपनीचे संचालक होते. सेबीच्या म्हणण्यानुसार, उदय इंटेलिकॉल गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवते आणि कंपनीकडे आवश्यक प्रमाणपत्रे नव्हती. सेबीने सांगितले की ही कंपनी सेबीकडे नोंदणीकृत नाही.
सराफ आणि जैन हे कंपनीचे संचालक तसेच कंपनीचे भागधारक असल्याची माहितीही सेबीने दिली. हे दोन्ही लोक कंपनीने दिलेल्या सल्ल्याचा फायदा घेऊन पैसे कमवत होते, जे गुंतवणूक सल्लागार (IA) नियमांचे उल्लंघन आहे. SEBI ने सांगितले की मार्च 2018 पासून आतापर्यंत कंपनीने अनधिकृत गुंतवणूक सल्लागाराद्वारे 1.06 कोटी रुपये जमा केले आहेत.
